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云南铜业股份有限公司关于印发《云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链管理实施细则》的告诉

2019/4/9 11:06:58  点击:1215
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云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链管理实施细则

 

第一章目标及适用范围

第一条 为了服从国际划定,增强黄金、白银供给链管理,提拔公司的供给链管理水平。需求对公司消费黄金、白银产物所需质料的滥觞做失职查询拜访,使之契合LBMA及格交割黄金、白银尺度。按照LBMA可靠性黄金、白银指点标准(2017年9月1日第7版)以及《经济合作与开展构造受抵触影响和高风险地区矿石负责任的供给链失职查询拜访指南》等文件的相干要求,订定本细则。

第二条 本细则适用于向云南铜业股份有限公司(以下简称“公司”)供给阳极泥、铜精矿、金精矿、银精矿、粗铜、阳极铜、再生金、再生银等黄金、白银消费所需质料的供应商。

 

第二章供给链管理架构

第三条 供给链管理架构

 

 

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第三章供给链管理机构的义务

第四条 公司分担营销事情的指导作为管理者代表,卖力审批公司年度合规性陈述及其他对外公布的陈述。

第五条 公司合规风控专员

公司合规风控专员设在公司营销管理部,片面卖力黄金、白银供给链上的所有事件。

(一)有权监查黄金、白银供给链失职查询拜访历程,并评价失职查询拜访能否充实停止;假如以为须要,有权要求供给附加文件或信息;保留好相干资料;

(二)假如存在高风险供给链或买卖,需求实时向公司分担指导报告请示;

(三)草拟和更新黄金、白银供给链管理实施细则,按期对员工停止培训;

(四)牵头构造各单位完成黄金、白银供给链失职查询拜访评价事情以及LBMA后续例行年度考核事情。

第六条 消费企业合规专员

片面卖力本企业的黄金、白银供给链上的所有事件

(一)督导本企业质料采购部分做好黄金、白银供给链失职查询拜访事情,保留好相干资料;

(二)假如存在高风险供给链或买卖,需求实时向本企业分担指导和公司合规风控专员报告请示;

(三)根据LBMA要求督导本企业质料采购部分完成后续例行年度考核事情。

第七条 营销企业合规专员

片面卖力营销企业黄金、白银供给链上的所有事件

(一)督导营销企业质料采购相干部分的黄金、白银供给链失职查询拜访事情,保留好相干资料;

(二)假如存在高风险供给链或买卖,需求实时向营销企业分担指导和公司合规风控专员报告请示;

(三)卖力联络LBMA和内部中介机构,根据LBMA要求完成后续例行年度考核事情。

第八条 公司相干部分及各单位根据本划定共同公司黄金、白银供给链管理机构的事情。

 

第四章供给链失职查询拜访

第九条 黄金、白银供给链失职查询拜访的步调

(一)营销企业和消费企业应对所有与黄金、白银供给链相干的供应商成立响应的黄金、白银供给链失职查询拜访步伐,并在买卖前,将公司的黄金、白银供给链管理政策明白见告对方。详细包罗以下内容:

1、成立供应商档案。包罗:称号、法定代表人、地址、联系方式、运营方法、买卖合划一;

2、对既有的供应商需按期停止核对,如有新建及变动的供应商,需实时对其停止档案资料核对,并更新档案资料库;

3、肯定供给链上的主体不在任何当局的洗钱、欺骗或恐怖主义通缉名单上;

4、按期或不定期获得供应商运营情况(包罗贸易与财政详情)及买卖目标信息。

(二)营销企业和消费企业向供应商发放问卷调查表并卖力催促客户根据要求填写和反应(见附件3、4)。

(三)由公司合规风控专员牵头构造消费企业和消费企业,按照失职查询拜访清单,分离客户返回的调查表停止评价,肯定风险品级(见附件1、2)。

(四)由公司合规风控专员将评价辨认出来的风险状况陈述给公司分担营销事情的指导。

(五)由公司分担营销事情的指导对已辨认的风险决议处置方法。

第十条 对不同类型客户需供给资料的要求(详见问卷调查表)

在买卖之前,要理解供应商关于来自受抵触影响、高风险地区及存在其他风险状况负责任的供给链采购状况:

(一)再生金、银

买卖之前,再生金供应商要供给正当的贸易证照、天分等质料。

(二)关于来自手工艺的及小型矿山的矿产金、银(ASM)(适用于金精矿和含银15%以上银精矿)

买卖之前,必需明白见告供应商要供给以下资料:

1、供给相干天分质料,证实其有正当的身份,正当的开展业务活动;

2、黄金不是来自于正当的手工艺的及小型矿山时,公司会采纳保障步伐(如:回绝向其采购或即刻停息或中止与其交往,待其变为正当时再与其交往)。

(三)关于来自于大型或中型矿山的矿产金、银(LSM)(适用于金精矿和含银15%以上银精矿):

买卖之前,肯定黄金、白银的滥觞,包罗假如黄金是由第三方生产商(包罗ASM)购置的,如合用的应供给以下资料;

1、黄金、白银的产地滥觞信息;

2、供给采矿许可证;

3、供给进出口黄金、白银许可证;

4、采矿状况信息证实,包罗:能否进犯人权、能否违规操纵等;

5、开采才能数据。

第十一条 供给链存在的风险

(一)与矿产开采、运输或买卖有关的严峻侵权行为:

1、任何情势的严刑、暴虐、不人道和有辱品德的报酬;

2、任何情势的自愿或强迫劳动;

3、最卑劣情势的童工;

4、其他严峻进犯和踩踏人权的举动,如遍及的性暴力举动;

5、战役罪或其他严峻违背国际人道主义法的举动,反人类罪或种族灭绝罪。

(二)关于间接或直接撑持非国度武装集体;间接或直接撑持大众或公家的安全部队。 

(三)行贿及关于矿物原产地的失实陈说。

(四)不向当局付出税款、用度及特许权使用费。

(五)洗钱或恐怖主义融资。

(六)招致或加剧抵触。

第十二条 高风险供给链断定尺度

(一)矿产金、银(仅合用金精矿和含银15%以上银精矿)的泉源来源于或路过抵触影响地域或人权进犯高风险地域;

(二)开采黄金、白银(仅合用金精矿和含银15%以上银精矿)来源于一个已知储量、能够的资本量、预期的黄金、白银产量程度十分有限的国度;

(三)再生金、银来自于尽人皆知的或被疑心来自于或路过抵触影响地域和人权进犯高风险地域;

(四)黄金、白银供应商或其他已知的上游公司位于高洗钱风险的国度;

(五)黄金、白银供应商、其他已知上游公司、对其有主要影响的权益所有者是政治敏感人物;

(六)黄金、白银供应商或其他已知的上游公司从事于高风险业务,如军械、博彩、赌场、古玩、艺术品、或是教派首领或教派;

(七)开采的黄金、白银源自手工开采;

(八)来自、路过的高风险国度和地域包罗:

1、欧洲配合交际与安全政策(CFSP)宣布的抵触战乱国度和地域,查询拜访肯定低风险时,能够采购。

2、被联合国制裁的国度或地域,制止采购;

3、反洗钱金融动作出格工作组(FATF)宣布的洗钱高风险国度和地域,制止采购。

第十三条 供给链风险品级及应对步伐

(一)风险分级

风险品级

风险值(R)

掌握要求

(i)低风险

R≥60分

持续买卖低落风险

(ii)中风险

20分<R<60分

停息买卖低落风险

(iii)高风险

R≤20分

截至买卖隔绝风险

(二)风险品级分值

评价工具

评价内容

分值

矿产金、银(110分)

1、公司营业执照等资料

50

2、可以辨认证实黄金、白银原产地(适用于金精矿和含银15%以上银精矿,其他质料此项不扣分)

20

3、受益人辨认

10

4、业务干系阐明

5

5、财务数据

5

6、矿山状况及采矿数据资料(适用于银精矿和含银15%以上银精矿)

10

7、合用资质证书(采矿许可证、进出口许可证等)

10

再生金、银(110分)

1、公司营业执照等资料

50

2、资质证书(消费许可证、进出口许可证等)

20

3、受益人辨认

10

4、业务干系阐明

10

5、财务数据

10

6、反恐融资政策

10

(三)呈现供给链风险的应对步伐

经由过程风险品级判定,按照低、中、高风险状况时,公司将采纳以下步调停止处置:

1、低风险供给链状况:持续买卖,低落风险。

2、中风险供给链状况:停息买卖,低落风险。与供应商相同促其订定和施行矫正步伐,在6个月以内确认风险契合本划定的要求后持续买卖;假如供应商在6个月内拒不供给相干合法性证明文件及停止整改,那么公司应将其断定为为高风险供给链,应截至与供应商的买卖。具体要求以下:

关于大规模开采的黄金、白银,手工及小型矿开采的黄金、白银,再生金银:利用可信的自力滥觞的文件、数据和信息来核实状况,从矿山到精辟厂,供给链中每一家公司(包罗黄金、白银生产商、买卖商和运输商)的收益所有人和当局监控名单信息都要求要核实。

3、高风险供给链状况:截至买卖,隔绝风险,将其列入公司黑名单,3年以内不能与本公司买卖。

第十四条 买卖的监视

公司将对买卖的历程停止适宜的检查和监视,以确保这些买卖是与公司关于供给链和风险猜测是分歧的。按照实际情况,公司将对收到的质料获得以下资料信息:

(一)关于矿产金、银:

1、预估的重量和品格成果;

2、路过高风险地域的运输票据(货运单、情势发票等);

3、高风险买卖进出口的票据;

4、可以获得的其他资料信息。

(二)关于再生金、银:

1、预估的重量和品格成果;

2、路过高风险地域的运输票据(货运单、情势发票等);

3、高风险买卖进出口的票据;

4、可以获得的其他资料信息。

公司须将核实与供给链的认知不一致或有怀疑的买卖布景的查抄成果停止书面记载,并将这些状况报告请示给公司分担指导。

第十五条 黄金、白银供给链失职查询拜访文件的保留

公司要保留充足的供给链的证明文件记载,根据供给链失职查询拜访体系的尺度来评判风险的要求,来证实充实且连续的完成了失职查询拜访。记载保留最少5个会计年度。

 

第五章第三方审计及改良步伐

第十六条 遵照LBMA可靠性黄金、白银指点标准的审计要求,公司将延聘LBMA承认的第三方审计机构展开持续审计以确保到达了指点标准的要求。

第十七条 改良步伐方案:

第三方审计历程中, 只要有一其中、高违规风险或LBMA可靠性黄金指点标准步调1到5中的一个或多个公司无法满意指点标准的情况,公司还应提交改良步伐方案。内容包罗:

(一)对该成绩形貌;

(二)对不符合划定的风险品级;

(三)关于每一个已辨认的违规状况展开的改良步伐;

(四)关于每一个已辨认的违规状况改良步伐的完成限期

(五)施行改良步伐负责人

 

第六章信息公然

第十八条 公司将经由过程宣扬部分向社会公然陈述其黄金、白银供给链的失职查询拜访政策和做法(触及公司秘密及供应商秘密的信息除外)。公然公司服从LBMA可靠性黄金、白银指点标准的年度报告,该陈述将涵盖在12个月报告时期的活动。

 

第七章培训

第十九条 公司每年会对黄金、白银供给链中的相干员工停止培训。并将培训方案归入公司年度培训方案傍边。

(一)培训要求

触及黄金、白银供给链的员工必需参与,并经由过程培训签到的情势停止相干培训确认。

(二)培训方法

接纳内训解说讲课方法,讲师由公司营销管理部摆设。

 

第八章违规事项上报法式、监视及问责

第二十条 公司黄金、白银供给链相干工作人员如发明违规事项,应实时向所属部分合规专员停止书面或电话陈述,再由合规专员向公司合规风控专员停止书面或电话陈述,合规风控专员向公司分担指导停止书面报告。

第二十一条内部监视

公司供应商及长处相干方可对公司工作人员及交易行停止监视,联系电话:0871-63124933,电子邮箱:yxglb@yunnancopper.com第二十二条问责

    公司各相干部分及各单位触及黄金、白银供给链的员工,没有根据本细则要求开展工作,形成不良结果的,按照情节严峻状况,根据公司相干问责管理划定停止处置。

 

第九章附则

第二十三条 本细则由营销管理部卖力注释。

第二十四条 本细则自印发之日起施行,《云南铜业股份有限公司黄金供给链管理划定》云铜股分发[2018]129号文件同时废除。

 

 

 

 

 

 

附件1:云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链失职查询拜访清单-矿产金、银

附件2:云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链失职查询拜访清单-再生金、银

附件3:云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链问卷调查表-矿产金、银

附件4:云南铜业股份有限公司黄金、白银供给链问卷调查表-再生金、银

 

 

 

 

 

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